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信达证券收监管警示函 账户实名制办理、客户权益维护等不到位
发表时间： 2025-03-09 作者: 资质荣誉
12月20日音讯，北京证监局近来发布对信达证券采纳出具警示函行政监管办法的决议。
经查，信达证券存在以下问题：一是账户实名制办理不到位；二是客户权益维护不到位；三是人员办理不到位。依据相关规定，北京证监局决议对该公司采纳出具警示函的行政监管办法。
关于账户实名制办理不到位，公司对部分电话回访中表明账户非自己操作或运用的客户，未采纳从头辨认身份、剖析辨认可疑生意及反洗钱管控等办法。
关于客户权益维护不到位，公司投诉告发处理流于形式，处理投诉告发的流程与准则不匹配，公司总部未按准则要求对投入财物的人投诉进行统一办理，对分支机构投诉事项把握不充分
关于人员办理不到位。未树立职工违规生意股票监测体系，防备从业人员生意股票等违背相关规定的行为监测的及时性和有效性缺乏。
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